编者按：InfoQ开设新栏目“品味书香”，精选技术书籍的精彩章节，以及分享看完书留下的思考和收获，欢迎大家关注。本文节选自李浩著《 PostgreSQL查询引擎源码技术探析》中的第4章“查询逻辑优化”的第4节“查询优化分析”。

4.4 查询优化分析

一棵完成transform和rewrite操作的查询树是否是一棵最优的查询树？如果不是，那么又该如何对该查询树进行优化？而优化所使用的策略正是本节要讨论的重点内容，而且优化部分也是整个查询引擎的难点。

子链接（SubLink）如何优化？子查询（SubQuery）又如何处理？对表达式（Expression）如何进行优化？如何寻找最优的查询计划（Cheapest Plan）？哪些因素会影响JOIN策略（Join Strategies）的选择，而这些策略又是什么？查询代价（Cost）又是如何估算的？何时需对查询计划进行物化（Plan Materialization）处理等一系列的问题。

在查询计划的优化过程中，对不同的语句类型有着不同的处理策略：

（1）对工具类语句（例如，DML、DDL语句），不进行更进一步的优化处理。

（2）当语句为非工具语句时，PostgreSQL使用pg_plan_queries对语句进行优化。

与前面一样，PostreSQL也提供定制化优化引擎接口，我们可以使用自定义优化器planner_hook，或者使用标准化优化器standard_planner。

Pg_plan_queries的函数原型如程序片段4-15所示。

程序片段4-15 pg_plan_queries的函数原型

List *
pg_plan_queries(List *querytrees, int cursorOptions, ParamListInfo boundParams)
{
List *stmt_list = NIL;
ListCell *query_list;
foreach(query_list, querytrees)
{
Query query = (Query ) lfirst(query_list);
Node *stmt;
if (query->commandType == CMD_UTILITY) //工具类语句
{
/* Utility commands have no plans. */
stmt = query->utilityStmt;
}
else //非工具类语句，使用pg_plan_query完成优化工作
{
stmt = (Node *) pg_plan_query(query, cursorOptions, boundParams);
}
stmt_list = lappend(stmt_list, stmt);
}
return stmt_list;
}

PlannedStmt *
planner(Query *parse, int cursorOptions, ParamListInfo boundParams)
{
PlannedStmt *result;
if (planner_hook)
result = (*planner_hook) (parse, cursorOptions, boundParams);
else
result = standard_planner(parse, cursorOptions, boundParams);
return result;
}

4.4.1 逻辑优化——整体架构介绍

在未使用第三方提供的优化器时，PostgreSQL将planner函数作为优化的入口函数，并由函数subquery_planner来完成具体的优化操作。从图4-1中的Call Stack我们可以看出planner与subquery_planner之间的调用关系。

图4-1 优化调用栈

函数以查询树作为输入参数，并以优化后语句作为返回值。

在standard_planner中，首先处理“DECLARE CURSOR stmt”形式的语句，即游标语句，并设置tuple_fraction值。那么tuple_fraction又是什么呢？

tuple_fraction描述我们期望获取的元组的比例，0代表我们需要获取所有的元组；当tuple_faction∈(0,1)时，表明我们需要从满足条件的元组中取出tuple_faction这么多比例的元组；当tuple_faction∈[1,+∞)时，表明我们将按照所指定的元组数进行检索，例如，LIMIT语句中所指定的元组数。

完成对tuple_faction的设置后，进入后续优化流程，subquery_planner的函数原型如程序片段4-16所示。

程序片段4-16 standard_planner的函数原型

PlannedStmt *
standard_planner(Query *parse, int cursorOptions, ParamListInfo boundParams)
{
PlannedStmt *result;
PlannerGlobal *glob;
double tuple_fraction;
PlannerInfo *root;
Plan *top_plan;
ListCell *lp, *lr;

/* Cursor options may come from caller or from DECLARE CURSOR stmt */
if (parse->utilityStmt &&
    IsA(parse->utilityStmt, DeclareCursorStmt))
    cursorOptions |= ((DeclareCursorStmt *) parse->utilityStmt)->options;
...
//设置相关的fraction值
/* Determine what fraction of the plan is likely to be scanned */
if (cursorOptions & CURSOR_OPT_FAST_PLAN)
{
  tuple_fraction = cursor_tuple_fraction;
  if (tuple_fraction >= 1.0)
    tuple_fraction = 0.0;
  else if (tuple_fraction <= 0.0)
    tuple_fraction = 1e-10;
}
else
{
  /* Default assumption is we need all the tuples */
  tuple_fraction = 0.0;
}
/* primary planning entry point (may recurse for subqueries) */
//优化入口点
top_plan = subquery_planner(glob, parse, NULL,
                            false, tuple_fraction, &root);
if (cursorOptions & CURSOR_OPT_SCROLL)
{
  if (!ExecSupportsBackwardScan(top_plan))
    top_plan = materialize_finished_plan(top_plan);
}
...
Click and drag to move
}

这里也许读者会迷惑，为什么是subquery_planner呢？从名字上看该函数像是用来处理子查询，那么为什么用来作为整个查询语句优化的入口呢（Primary Entry Point）？

子查询语句作为查询语句的一部分，很大程度上与父查询具有相似的结构，同时两者在处理方式和方法上也存在着一定的相似性：子查询的处理流程可以在对其父查询的过程中使用。例如，本例中的子查询语句SELECT sno FROM student WHERE student.classno = sub.classno，其处理方式与整个查询语句一样。因此，使用subquery_planner作为我们查询优化的入口，虽然从函数名上来看其似乎是用于子查询语句的处理。

由gram.y中给出的SelectStmt的定义可以看出，其中包括了诸如WINDOWS、HAVING、ORDER BY、GROUP BY等子句。那么subquery_planner函数似乎也应该有相应于这些语句的优化处理。就这点而言，subquery_planner与原始语法树到查询树的转换所采取的处理方式相似。根据上述分析，我们可给出如程序片段4-17所示的subquery_planner的函数原型。

程序片段4-17 subquery_planner的函数原型

Plan* subquery_planner (PlannerGlobal* global, Query* query, …)
{
…
process_cte (global, query);
…
process_sublink(global, query);
…
process_subqueries(global, query) ;
…
process_expression (query->targetlist, TARGET,…) ;
…
process_expression (query->returning, RETURNING,…) ;
…
process_quals_codition(query->jointree,…) ;
…
}

按照上述给出的原型，只要完成假定的process_xxx函数，就可以实现对查询语法树的优化工作。是不是觉得很简单？当然不是，原理很简单，但是理论与实际还有一定的距离。例如，如何处理查询中大量出现的子链接？如何对δ算子执行“下推”？如何选择索引？如何选择JOIN策略？这些都需要我们仔细处理。

PostgreSQL给出的subquery_planner如程序片段4-18所示。

程序片段4-18 subquery_planner函数的实现代码

Plan *
subquery_planner(PlannerGlobal *glob, Query *parse,
PlannerInfo *parent_root, bool hasRecursion,
double tuple_fraction, PlannerInfo **subroot)
{
int num_old_subplans = list_length(glob->subplans);
PlannerInfo *root;
…
/* Create a PlannerInfo data structure for this subquery */
root = makeNode(PlannerInfo);
…
root->hasRecursion = hasRecursion;
if (hasRecursion)
root->wt_param_id = SS_assign_special_param(root);
else
root->wt_param_id = -1;
root->non_recursive_plan = NULL;

if (parse->cteList)
    SS_process_ctes(root);
if (parse->hasSubLinks)
    pull_up_sublinks(root); //子连接上提操作
inline_set_returning_functions(root);
parse->jointree = (FromExpr *)
    pull_up_subqueries(root,(Node *) parse->jointree); //子查询处理
if (parse->setOperations)
    flatten_simple_union_all(root);
...
parse->targetList = (List *)
    preprocess_expression(root,(Node *) parse->targetList,
                          EXPRKIND_TARGET);//目标列处理
...
parse->returningList = (List *)
    preprocess_expression(root,(Node *) parse->returningList,
                          EXPRKIND_TARGET);//returning语句处理
preprocess_qual_conditions(root,(Node *) parse->jointree);//处理条件语句
parse->havingQual = preprocess_expression(root, parse->havingQual,
                                        EXPRKIND_QUAL);
foreach(l, parse->windowClause)
{
  WindowClause *wc = (WindowClause *) lfirst(l);
  /* partitionClause/orderClause are sort/group expressions */
  wc->startOffset = preprocess_expression(root, wc->startOffset,
                                          EXPRKIND_LIMIT);
  wc->endOffset = preprocess_expression(root, wc->endOffset,
                                          EXPRKIND_LIMIT);
}

parse->limitOffset = preprocess_expression(root, parse->limitOffset,
                                          EXPRKIND_LIMIT);
parse->limitCount = preprocess_expression(root, parse->limitCount,
                                          EXPRKIND_LIMIT);
root->append_rel_list = (List *)
    preprocess_expression(root, (Node *) root->append_rel_list,
                                                 EXPRKIND_APPINFO);
...
newHaving = NIL;
foreach(l, (List *) parse->havingQual)//having子句优化处理
{
  ...
}
parse->havingQual = (Node *) newHaving;
...
return plan;
Click and drag to move
}

由PostgreSQL给出的实现可以看出，核心处理思想与我们讨论的相一致：依据类型对查询语句进行分类处理。

这里需要读者注意的一点就是查询计划的生成部分，PostgreSQL将查询计划的生成也归入subquery_planner中，但为了方便问题的讨论，我们并未将查询计划的生成部分在subquery_planner中给出。我们将查询优化的主要步骤总结如下：

• 处理CTE表达式，ss_process_ctes；
• 上提子链接，pull_up_sublinks；
• FROM子句中的内联函数，集合操作，RETURN及函数处理，inline_set_returning_ functions；
• 上提子查询，pull_up_subqueries；
• UNION ALL语句处理，flatten_simple_union_all；
• 处理 FOR UPDATE（row lock）情况，preprocess_rowmarks；
• 继承表的处理，expand_inherited_tables；
• 处理目标列（target list），preprocess_expression；
• 处理withCheckOptions，preprocess_expression；
• 处理 RETURN表达式，preprocess_expression； 
• 处理条件语句-qual，preprocess_qual_conditions； 
• 处理HAVING子句，preprocess_qual_conditions； 
• 处理WINDOW子句，preprocess_qual_conditions； 
• 处理LIMIT OFF子句，preprocess_qual_conditions； 
• WHERE和HAVING子句中的条件合并，如果存在能合并的HAVING子句则将其合并到WHERE条件中，否则保留在HAVING子句中； 
• 消除外连接（Outer Join）中的冗余部分，reduce_outer_joins；
• 生成查询计划，grouping_planner。

书籍介绍

PostgreSQL作为当今最先进的开源关系型数据库，本书揭示PostgreSQL查询引擎运行原理和实现技术细节，其中包括：基础数据结构；SQL词法语法分析及查询语法树；查询分析及查询重写；子连接及子查询处理；查询访问路径创建；查询计划生成，等等。以深入浅出的方式讨论每个主题并结合基础数据结构、图表、源码等对所讨论的主题进行详细分析，以使读者对PostgreSQL查询引擎的运行机制及实现细节能有全面且深入的认识。